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永利国际娱乐城:中资北方郑州分公司违规新增营销场所 被证监局责令改正

时间:2018-5-3 17:09:09  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:河南证监局表示,经查,中资北方郑州分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:新增营销场所未履行报备程序;未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议;向客户提供投资建议,未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;向客户提供投资建议,未提示潜在的投资风险。上述行为违反...
河南证监局表示,经查,中资北方郑州分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:新增营销场所未履行报备程序;未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议;向客户提供投资建议,未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;向客户提供投资建议,未提示潜在的投资风险。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第三条、第七条、第十八条、第十九条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,河南证监局决定对中资北方郑州分公司采取以下监督管理措施:

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